Corso aziendale di Due Diligence e Trade Compliance

• I Regimi Internazionali di Controllo: Wassenaar Arrangement, Australia Group, MTCR, NSG
• Il Reg. UE 2021/821 (dual use): struttura, allegati, autorizzazioni (globale, individuale, generale UE)
• La L. 185/1990 e il D.Lgs. 221/2017: beni militari e tecnologie correlate
• Il ruolo di UAMA (Unità per le Autorizzazioni dei Materiali di Armamento) e di ADM

• Il quadro sanzionatorio UE: Reg. (UE) 269/2014 (Russia), 833/2014, 765/2006 (Belarus) e altri
• Le misure restrittive USA (OFAC, EAR, ITAR): extraterritorialità e rischio di compliance
• Screening delle controparti: liste UE, ONU, OFAC SDN, Entity List BIS
• La gestione delle transazioni con Paesi a rischio e le eccezioni umanitarie

• La due diligence soggettiva: screening del cliente finale e dell'intermediario
• La due diligence oggettiva: analisi del prodotto, end-use e end-user certificate
• La due diligence geografica: Paesi sensibili, rotte di transito, rischio re-export
• Le 'red flags' (segnali di allarme): riconoscimento e gestione operativa
• La catch-all clause: quando si applica e come gestire i dubbi

• Standard EC1001 EIFEC e raccomandazioni della Commissione europea
• Struttura dell'ICP: policy, procedure, formazione, screening, audit e reporting
• Integrazione dell'ICP nei processi aziendali: ERP, ordini, contratti, logistica
• Responsabilità del compliance officer e del top management
• Case studies: violazioni note e lezioni apprese; Q&A

In un contesto geopolitico sempre più complesso – caratterizzato da sanzioni economiche in rapida evoluzione Russia, Belarus, Iran, Corea del Nord, Myanmar), controlli all'esportazione di beni a duplice uso (Reg. UE 2021/821) e restrizioni su tecnologie critiche (semiconduttori, drone technology, articoli di lusso) – la Trade Compliance non è più una scelta ma un obbligo strategico. Le conseguenze di una non conformità includono sanzioni penali ex L. 185/1990 e D.Lgs. 221/2017, blocchi degli export, inserimento in liste di entities negate, interdizione dai mercati internazionali e danni reputazionali irreversibili. Il corso fornisce un framework operativo completo per implementare un efficace programma di compliance interno (ICP – Internal Compliance Programme), secondo gli standard EIFEC EC1001 e le raccomandazioni della Commissione Europea.

• Conoscere il quadro normativo dei controlli all'esportazione: Reg. UE 2021/821 (dual use), L. 185/1990 (materiale militare), D.Lgs. 221/2017
• Classificare correttamente i prodotti rispetto ai Regimi Internazionali di Controllo (Wassenaar, AG, MTCR, NSG, Australia Group)
• Effettuare la due diligence del cliente: screening soggettivo, oggettivo e geografico (principio delle 'red flags')
• Identificare e gestire gli embarghi UE vigenti e le misure restrittive ex Reg. (UE) 269/2014 e seguenti
• Strutturare un ICP (Internal Compliance Programme) efficace e proporzionato
• Gestire il rischio di re-export e di catch-all clause

• Export Compliance Officer e responsabili legali/compliance
• Direzione commerciale e responsabili vendite estero
• Responsabili acquisti e supply chain di aziende con prodotti tecnologici o dual use
• Aziende dei settori: meccanica di precisione, elettronica, chimico, aerospazio, difesa, ICT
• Studi legali e consulenti specializzati in commercio internazionale

Penta Formazione e Consulenza propone i seguenti servizi e strumenti per garantire un'esperienza formativa completa, efficace e confortevole:

COSA OFFRIAMO

• Ciascun percorso prevede il materiale didattico dedicato (cartaceo o digitale) per supportare al meglio il percorso formativo.
• Ogni corso prevede la presenza di un tutor dello staff di Penta Formazione e Consulenza a supporto dei/delle partecipanti, del docente e dell'attività didattica.
• Presso le nostre sedi è possibile usufruire di un’area relax dedicata, pensata per momenti di pausa e coffee break.

• Al termine del corso viene rilasciato un attestato di frequenza, subordinato al raggiungimento di una partecipazione minima pari al 70%, ed al superamento del test (sempre al 70%) o alla valutazione complessiva dell'elaborato.